办公室文件审核技巧和方法(审核方案、审核计划概念及管理)

审核方案是认证机构与认证客户之间合同规定的时间周期内，为确定认证客户管理体系满足所选定的管理体系 标准而进行的一组（一次或多次）审核。 审核方案可以包括针对一个或多个管理体系标准的审核，可单独实施，也可结合实施。 认证机构可根据每个认证客户的规模，性质和复杂程度，策划一个认证周期的审核方案，也可针对某一次具体 审核（如某段时间内扩大范围审核）策划审核方案。

1. 某段时间内（如，一个认证周期）对特定组织的一组审核或具体某一个审核（如某时间段内扩大范围审核） 的活动安排（什么时间审核，具体地址（注册，办公，生产地址，审核的范围）。 2.为保证审核的有效实施，资源提供方面的活动安排，主要包括人力资源（几个老师）、技术资源、时间资源（审核几天）、财务资源。

依据审核目的 第一阶段审核方案，第二阶段审核方案，监督审核方案，提前较短时间的审核方案，再认证审核方案 审核方式 联合审核方案，结合审核方案 客户的不同需求 特殊审核方案，如：扩大认证范围审核方案

审核方案的管理是对审核方案所涉及活动的策划、实施及监视评审和改进。

审核方案管理需要有效确保审核活动能够优先分配审核资源和方法给管理

系统中具有较高风险和较低绩效水平 的事项。审核方案管理中的信息包含：

审核目标，审核范围，日程安排，审核类型（内外部），审核准则，审核方法，

选择审核组成员的标准。

管理内容包括

1.基础性管理活动 对审核方案的管理进行授权 确定与审核方案有关通用性活动安排 实施审核方案监视和评审活动 实施改进活动 2.与某个受审核方有关的针对性的管理活动 签订认证合同 策划和实施每次评审 监视和评审 调整和改进

审核方案的建立是审核活动实现审核目标的保证，也是确保审核活动有效和

高效的关键。 最高管理者应确保建立审核方案的目标，并指定一个或多个

胜任的人员负责管理审核方案。 确定审核方案的资源确定审核方案的程序

确定审核方案的范围和详略程度 识别和评价审核方案的风险

审核方案管理人员的工作 1.沟通审核方案，协调和安排审核日程及相关活动 2.确定每次审核的目标、范围和准则 3.选择审核方法 4.选择具备能力的审核组，并提供必要的资源 5.确保按照方案进行审核，处置审核期间的各类问题 6.确保审核活动的记录，管理和保持审核活动记录 7.监测、评审审核方案，确定其改进的机会 每次审核的审核范围应与审核方案和审核目标一致，包括：地址、组织单元、被审核的活动和过程，以及覆盖 的时期等内容。

审核计划

认证机构应确保为审核方案中确定的每次审核编制审核计划。 不期望认证机构在建立审核方案时，为每次审核都编制审核计划。 审核计划应该与审核目标和范围都相适应，包括 审核目标、范围、准则 现场审核活动日程和场所（含临时场所访问和远程审核活动） 审核活动持续时间 审核组成员及同行人员（观察员，翻译等） 审核计划的信息可以包含在一个以上的文件中。

审核方案管理人员和审核委托方应评审审核方案，评定是否到达目标审核方案明确由不同的人进行监控，要求明确，审核方案才能得到实质上的改进。 审核方案随着各个阶段实施结果和信息编号做出必要的修改和调整 认证机构应该在适当时机对审核方案的适宜性和有效性进行评审，识别改进机会，采取必要的纠正和预防措施。

审核技术基本概念核心内容

审核技术基本概念审核关键技术是评价技术。 这项技术与 1）认证领域涉及的专业有关 2）审核方法有关 3）审核能力涉及的知识和技能有关

审核关键技术的核心内容

GB/T27000《合格评定 词汇和通用原则》提出并建立了各种认证活动普遍适应的合格评定功能法，确定了合格 评定活动的关键技术。 评价活动是合格评定功能法的关键活动之一，而评价技术是审核的核心技术。

合格评定的基本方法

选取、确定、检测、检查、审核、评价

审核的基本方法-抽样