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公司招聘办公技巧论文(知名HR揭露招聘内幕：拥有这些特质，人群中一眼锁定你)

叁碗诸角
办公技巧
2023-08-25 06:36:16
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rrrrr 短线交易获利秘诀——窥探令人窒息的自营交易，19位操盘手比别人更快的抢钱策略r r rrrr

第3章　量身定制如何成为一名短线作手？

如果你愿意相信市场很可能走出牛市或者熊市，那么在市场肯定你的想法前，请不要轻易下赌注。

（《自律的交易者》作者马克·道格拉斯）

安杰尔·奎瓦斯一定是全美最想进入交易公司上班的人。他也许曾被全纽约地区所有交易公司拒绝过，但他终于不必再去挨家挨户敲门求职了。

首先，他说服一位著名财经记者朋友把简历转投给我，不过安杰尔随后并没有收到我的面试邀请。在接下来的6个月中，安杰尔每个月都把简历通过电子邮件发送给我。出于某些原因，我还是没有给他面试机会。很显然任何事都无法阻止最有决心的安杰尔，也许对他来讲没有回复只是意味着晚些回复。我明白肯定的答复对于他而言有着什么样的意义。

一家知名交易公司的老板，我称他“谋略家”，他的公司曾和我们共用办公室。他于一个交易日收盘后在走廊拦住我，询问我最近战绩如何，然后游说我看一份“优秀候选人”的简历。“谋略家”的公司是全纽约市最成功的交易公司之一，他的私人时间非常有限，但现在却请求我去看一份简历，并且看起来他在招聘方面深感遗憾。他解释说由于他们公司现阶段交易条件所限，他无法邀请这名候选人来面试，但觉得这名候选人可能适合我们。过了几分钟，“谋略家”通过电子邮件寄来一份简历，上面的名字是安杰尔·奎瓦斯。这样的事情后来还发生过第3次，虽然引荐人不再像前两次这么有背景，但我始终没有邀请安杰尔参加面试。

又过了几个月，有天我突然收到了1条即时信息。事实上，打开以后发现是5条：

安杰尔：嗨，迈克。我是安杰尔·奎瓦斯。我希望能获得一次SMB资本的面试机会。

安杰尔：嗨，迈克。今天早些时候我试图联系你，可能当时你很忙。正如我在电子邮件所说，你觉得可以安排一次见面让我们聊些与交易有关的问题吗？

安杰尔：迈克，我要走了。请让我知道您是否可以安排时间给我一次面试。我希望能听你讲一些进入交易行业的要领以及你当年刚起步的故事。

安杰尔：我走了，拜拜。

然而过了几个小时之后，显然他从什么地方又回来了。

安杰尔：嗨，迈克。我们有机会见个面吗？来聊一聊关于面试的事情。

与其他在交易公司上班或者在华尔街工作的金融人士不同，安杰尔的家境非常普通。他在新泽西州的一家工厂值夜班才勉强凑够资金，自己开了一个交易账户。事实上，这个故事很感人，而且很常见。比如，市值几十亿美元规模的对冲基金凯克斯顿投资公司的创始人布鲁斯·柯夫纳被认为是这个时代最优秀的交易员之一。他当年在纽约开出租车，通过信用卡贷款开了第一个交易账户。在我写这本书的时候，柯夫纳在《福布斯》杂志的世界财富榜上排在第164位。

每天，安杰尔都工作到很晚，通常只睡几个小时，然后利用白天省下来的时间交易标普迷你期货。由于夜间工作，他无法全身心投入到交易中，因此他当时并不具备稳定盈利的交易能力。尽管我可以对他说一些鼓励的话，然后劝他回家，但他愿意在没有交易员职位的情况下仍然留在公司。为什么？这个故事包含了很多我想在本章中讲述的内容。

华尔街的公司经常在招聘时提到“合适”这一词。整个招聘流程如何运作？什么人最适合这些理想的工作？哪些事情会影响到候选人拿到工作机会？聘请有经验的交易员有何利弊？当得到了梦想中的工作后，如何知道这个人是否会一如既往地保持在“合适”的状态？

每一家交易公司都有他们独特的招聘流程。一些公司可能很看重数学测试的成绩，他们也可能看重你与其他交易员互动时的表现。每一家交易公司都需要找到拥有符合公司整体交易风格的性格特征的人，有的偏好从常春藤盟校带着优异成绩毕业的应届生，有的愿意寻找一些在大学中曾参加过大型比赛经验的运动员。所有交易公司都在寻找那些为自己量身定制的候选人。

在很多交易公司，招聘流程大概如下：

1．筛选简历；

2．笔试；

3．面试；

4．第二轮面试；

5．与交易员面谈；

6．与其他候选人对比；

7．背景调查；

8．录取通知。

每家公司都会寻找符合他们交易风格的候选人，在公司内部人士看来，这些候选人也具备极佳的收益风险比。交易公司显然希...

招聘也有收益风险比

对于安杰尔以及其他与之类似的人来说，心中会有一个挥之不去的问题“到底什么样的人才会被交易公司录用？”要想进入这个行业，重要的第一步是，对比得到这份工作的人与一直在寻找工作的人到底有什么不同。

有一些交易员整天在纽约市中心或者华尔街上转悠，试图说服别人，他们就是下一个史蒂夫·科恩、都铎·琼斯、布鲁斯·柯夫纳等传奇人物，现在只差一个机会。有一位自诩为未来新星的交易员近期给一家交易公司发了一封邮件：

为了工作的事情，我已经麻烦你几个月了，因为我坚信自己一定会在这条道路上取得成功。你不会再遇见比我更努力或者更有可能成功的人。我坚信没有人比我更希望得到这份工作，没有人！我只是差一个机会。你们会因为看到我全力以赴工作而对曾做出雇用我的决定感到庆幸，因为我热爱这份工作。这是我梦想的工作！我不想做除了交易以外的任何工作。我可以遵守你们规定的方式交易。我是一个学习能力很强的人，同时我可以接受任何交易风格和技术。如果我的交易风格不是你们所偏好的，也没关系，因为我可以用任何你们想要的方式交易。

事实上，最成功的人之所以能成功，是因为他们努力并且做了他们喜爱的事情。如果你们仔细想想，你们会发现在任何领域的大多数成功人士都是因为努力和热爱，这也正是我对于这份职业的感觉。如果雇用我，我每天至少可以赚7 000美元！我知道自己没有什么经验，但是你们寻找的聪明、发奋、努力、受过高等教育的人，那就是我！我不认为你们可以找到比我更努力或者更有野心的人来做这份工作。严肃地讲，你们到底想要什么样的交易员，而我却竟然不够资格？

还有一些人拿纸面交易结果来证明他们将会是我们的下一位高产交易员。另外一封最近收到的邮件如此结尾：

在过去几个月中，我的模拟交易取得了杰出成绩。举个例子，在这些流动性强的月份中，从2008年7月8日到2008年10月10日，我用5手标普指数合约进行了100次交易，共赚了13 417美元。其中71次交易盈利，29次交易亏损。

一个自称有经验的交易员花了两个月时间，每天都把他的交易结果发给我并缠着我请求参与面试。第一天，他赚了30 000美元，第二天，他赚了15 000美元，再接下来一天又赚了18 000美元。我们邀请他参加面试，但发现他的结果只是模拟交易。说到底他是一个来捣乱的家伙。

一些应聘者说，他们读过所有交易类书籍，所以自然对交易理解深刻。大多数面试者都号称自己一直认真地收看CNBC，他们认为这是通往成功的决定性因素。一些人说他们对市场的感觉非常好，因为他们经常能准确预测市场收盘的走势。一位应聘者坚称由于他爸爸是位优秀的交易员，交易已经融入自己的血液里。不幸的是，以上这些理由都不是取得成功的决定性因素。

许多貌似前程似锦的交易者苦苦地恳求：“老哥，给我一个机会吧，我不会让你亏钱的。”他们梦想着能获得像“摇钱树”或“高富帅”那样一个可以反映自己超级交易能力的昵称。他们做梦都想变得非常富有，一辈子生活在交易员的财富和名望中。他们做出最艰难的决定可能是如何炫耀自己新积累的财富，是买兰博基尼还是法拉利？是泡金发模特，还是褐发模特？去圣约翰，还是去费拉角度假？是在Nobu吃寿司还是去PeterLuger吃牛排？但这些真的都是白日做梦。

以上这些梦想家都不适合我们或者其他交易公司。

与主流观点不同，交易其实是一门艺术，它需要艺术家为之穷尽一生。这些艺术家需要每天约束自己勤加练习才能有所成就。在交易行业，从一开始，你需要每天花10个小时，用几个月甚至数年来成为一名稳定获利的交易员。成为这样的交易员就像参加一个高档俱乐部，这个俱乐部不允许其他人随便加入，必须遵守所有规则，否则就剥夺会员资格。

很少有人愿意自费加入“成功的自营交易员俱乐部”。大多数人都不具备通过提高自身交易技能，从而获得稳定盈利的能力。更准确地讲，交易公司认为很多人没有成为稳定盈利交易员的高收益风险比。有一些性格特征会缩短你的学习周期，增加你的成功机会。简而言之，那些自认为可以交易的人和真正可以交易的人之间存在着很大差别。

个人来讲，我同意投资网站www.kirkreport.com上查尔斯·柯克所说的：“我认为每个人都有成为成功交易者的潜能，但前提是他们投入时间、努力以及长期付出。”在SMB资本，我们本可以激励这些有可能成为交易员的人去改变，但这会消耗公司大量的时间和精力。如果那些需要改变的人最终拒绝改变，那么我们为什么要冒这样的风险？我们在人力资源方面的决定也运用了收益风险比的概念，就像交易一样。

反之，很多大型金融机构雇用的交易员中，大多数来自于顶尖名校，因为它们很重视常春藤背景。彭博网站的凯文·哈西特提到，自1970年后，华尔街开始明显倾向于录取哈佛毕业生，他如是说：“是那些拥有哈佛MBA的自恋狂毁了华尔街。”很多人以前还是一级运动员，他们就像被人才管道输送到交易大厅一样，交易公司中有不少席位专门为这些人准备。但到最后，无论是否通过了大型机构的筛选，还是他们拥有足够的知识储备，交易行业始终只有关于增强交易技巧以及遵守纪律这两个核心，与学习相对论或者如何投掷橄榄球不同。所以，我的观点与主流不同，你不需要读过常春藤盟校，不需要跑得快、跳得高，更不需要卖掉纽约市中心的住房来成为下一名伟大的交易员。

所以，我们还剩下什么？正如我之前所说，很多人错误地认为自己无需通过严格的个人技能培训，就能成为稳定获利的交易员。其实这些人并非无可救药，但是对于公司来讲，他们的收益风险比并不高。与此同时，我们的人事档案中有很多最终没被大型投行录取的人，却非常适合我们。

大多数小型交易公司清楚自己在交易食物链中的地位。自营交易公司既不是高盛那样威名远扬的大型投行，也不是像SAC资本那样的对冲基金巨鳄。自营交易公司不一定招很多SAT数学800分或者优等大学成绩的人，但是这些人的确需要在某些方面与众不同。

在有名望的大公司里，你很可能需要在冷板凳上先坐上几年。你的工作可能是凌晨2:00对着亚洲市场下委托单，也可能只是去帮你的老板买一大杯拿铁咖啡。而在SMB资本，你将会在第26个工作日后接触实战。

让我来澄清一下，从打杂起步的职业生涯没什么不好。我在大学毕业后的前两年中，一直在为康涅狄格州州委会下属司法委员会的传奇主席理查德·图里萨诺（Richard D.Tulisano）工作。我的工作就是在他需要的任何时间做他要求的任何事。有些日子，我的最大贡献就是一大早开会时，往他的纸杯中倒一些白兰地。其实事实上，我喜爱当时那份工作的每1分钟。

有的毕业生一心只想交易；有的人由于不希望坐冷板凳，声明自己只热爱交易。有的人想马上锻炼自己的交易技能。有的人可能不习惯美式公司复杂的文化。我们的交易经理“老G”曾在一家大投行工作了两天，辞职的原因就是没法忍受那家公司的文化。有的人想获得更大比例的劳动所得。在交易公司，交易员永远比在大型银行里工作的人拿到更高比例的利润提成，同时这些数额相当于年终奖的工资会来更频繁。我们也喜欢招聘一些被大银行错过，而一心想做交易的人才。

小型交易公司经常为他们的新手交易员提供更多培训。当然，我心中存有一个明显的主观偏见，SMB资本拥有华尔街上最棒的证券短期交易培训项目。很多交易公司都会提供交易方面的培训，在不久的将来，我们还会给交易员提供全方位的支持。

优秀的交易公司已经建立了各自独特的企业文化，SMB资本也不例外。我们不通过损益表来评估交易表现，我们注重的是交易过程；我们像一个团队一样工作，每天都为了这个游戏而努力，并且尊敬市场和对手；我们通过自己的方式来跟其他同事分享交易心得，用迫切的心态寻找市场上最好的股票；我们一次又一次地做着“伺机而发”的交易，然后有所斩获，再次“伺机而发”，这两次交易期间我们从不花时间庆祝；我们努力工作，但是我们又享受工作以外大家相聚一堂的时光。

如我前文所说，我们的交易员之一“高富帅”（早晚要成为顶级交易员的人）准备驾车去康涅狄格大学面试一些候选人。他在离开之前问了我两个问题：

我需要找到具备什么素质的候选人？

我能不能借用公司的信用卡？

我对他讲：“我想要跟我们具备相同素质的人。我只想培训那些对市场满怀激情、聪明、有好胜心、负责任、内心强大、努力工作、为团队着想，同时又能讲述自己一段成功历史的人。最重要的一点是，你应该去找史蒂夫要信用卡。”

我们开发了一系列问题和招聘流程来寻找这样的候选人。但是简单地说，我们想要找到为公司量身定制的人，他可以为我们的交易提供高收益风险比，又能够融入团队，成为SMB资本的一员。这也是所有交易公司都在做的事情。

“量身定制”候选交易员

既然我无法给所有交易公司打电话，询问并总结出他们的招聘流程，于是我制订了B计划，即讲一讲我如何招聘，包括整个招聘流程中的每一步，并在其中加入一部分曾发生过的趣闻轶事来强调要点。交易公司的培训经理把他所有的个人时间都花在了学生身上，他们牺牲了自己的交易机会来传道授业。培训经理的薪水在很大程度上跟学生是否能够获得成功直接挂钩，所以他们一定会尽其所能把这份工作做到尽善尽美。少部分交易员可以在几个月之后就担负起公司重任。想象一下，如果“老G”去了其他交易公司，他现在会过得怎么样。

以SMB资本为例，我们有一种独特的交易方式：找到短期“可交易股”。在股市中有很多不同盈利方法，我们之所以这样交易是因为这种方式在过去的几年中让我们收益颇丰。我们要找一些性格最适合我们交易风格的人来交易，因为这是属于公司的交易席位：交易员用公司的钱来交易，而公司又花了大量时间和精力培养交易员。我毕业于法学院，还曾是一名运动员，我喜欢自己的公司内部充满求知欲。很显然，我会雇用自己喜欢的人。要是你找不到愿意与之相处的员工，那开公司还有什么意思？

但是对于那些没接到面试通知的人，我曾清楚地说过，我们只是众多交易公司中的一家。如果你真的对交易富有激情，那么请继续寻找。没得到面试机会不代表你已经彻底被交易行业拒绝，当然更不意味着你不能成为一名伟大的交易员。就像安杰尔没有机会参加面试，但不代表他无法成为一名稳定盈利的交易员。

SMB资本每年会招收3批培训生，分别在一月、六月和九月入职。每次公开招聘我们都会收到数千封简历，但是其中只有10%的人让我们想继续深入了解。我们会发给这“10%最有潜力的人”几道开放性写作题。人力资源负责人在读过所有回复的答案后，再做出谁可以来参加面试的决定。大部分来参加面试的人并不是为我们“量身定做”的候选人，还有一些人对我们为员工提供的一切不够重视，但还是有一些我们需要的人才，他们通过首轮面试；接下来是复试，通过复试的筛选后，剩下为数不多的人会被邀请参加第三轮（也是最后一轮）面试。我们先让他们进入SMB交易直播室，观看我们如何交易，然后会有人对他们进行现场交易指导。在和我们交易大厅里的交易员见过面之后，公司合伙人会对他们进行最终面试。

在这个过程中，我们基于对公司而言最重要的性格特征来对他们进行评估。就像美国橄榄球联盟要求的温德利测验一样，我们制作了一个雇员评分系统，得分最高的人会收到我们的录用通知。

投递简历的门道

与其他公司一样，在收到你的简历后，我们要么发送给你一份进入下一阶段面试的开放性试题，要么发送一封自动回复的感谢信，俗称“婉拒信”。2009年在纽约举行的国际交易员座谈会上，有一位年轻人在我演讲后找到了我。他脸上时常挂着微笑，又善于倾听他人的讲话，属于那种你第一眼见到就会产生好印象的人。他从顶级大学毕业，并于学生时代在校队里打过橄榄球。这位年轻人对我说他曾经申请过SMB资本的职位，但是收到了感谢信。在那之后就没有从SMB资本收到过任何消息，这貌似不是一个好消息。我说这证明他没有通过第一关简历筛选，真不知道我们的人力资源负责人竟然淘汰了他。

没有人会忍心拒绝一个面带笑容的人。我让他再投一次简历，同时给我抄送一份，我会通知人力资源负责人给他一个面试机会。很不幸，我们无法对收到的每一份简历都给予应有的重视，尤其在如此复杂混乱的经济形势下，我们每个季度要收到几千份简历，但我时不时地会随机读一份简历来检查人力资源负责人有没有漏掉优秀的候选人。说得更明确点，我想检查他们有没有毁了我们录取像这位优秀年轻人的机会。作为合伙人，我的确有权利给某人面试机会，但是到最后，事实证明了人力资源负责人的决定是正确的，这位前橄榄球校队队员的确不适合我们。

我经常会收到求职者的电子邮件，他们惊讶于自己甚至没能得到一次面试机会。单从简历上看来，他们的确有资格，我想借这个机会把这件事说得更清楚些，我们不是最终决定谁会成为下一位成功职业交易员的人。我们很可能在评估某位候选人的未来成功机会上犯错误。我们仅仅是想寻找那些对公司来说在世界观和价值观上“量身定做”的人，同时这样的情况也发生在大多数交易公司里。

我们可能会发给你一封感谢信（记住，你不想要这样的回复），或者发给你一份题目为“新日内交易员问答卷”的文件，以下就是SMB资本的职位申请作文题目。

回答13个问题，打开第一扇门

我们很看重下面这13个问题。如果我们认为你的回答符合要求，那么我们将为你打开第一扇门。

1．你最感兴趣的事情是交易吗？

2．你最喜欢的交易博客是什么？

3．你是否有自己的交易账户？如果有的话，最近的三次交易你是如何操作的，分别基于什么理由？

4．有没有一些事情是你努力想要改变的，并且近期已经开始发生转变了？为什么会产生这种转变？

5．你最重要的成就是什么？

6．跟我们讲讲你最近一次的失败经验？你是如何面对这次失败的？

7．你如何用你的经历来说明你富有竞争力？

8．你会不会愿意先花上一年的时间只学习我们的交易系统，以及其他我们教给你的所有东西？作为回报，你所学的交易技能会让你在未来每天赚1 000～4 000美元。

9．你的学习周期从入职算起需要6～8个月，你心理上是否可以承受这段学徒时期？

10．请讲述一个真实经历来说明你很有耐心。

11．很多交易员都在这条路上失败了。如果按照1～10评分，你对自己成功的信心大约是几分？

12．讲述一个你所崇拜的公众人物，并告诉我们原因？

13．你是从哪种途径听说SMB资本的？

15个问题，顺利冲刺首轮面试

如果人力资源负责人喜欢你的答案，你就会收到面试通知。再次声明，我们只是要找到能与公司相互适应的人。我们从对公司重要的问题开始，再逐一解释公司能为员工提供什么。我们会问到的一些典型问题如下：

1．你有没有过交易经历？你有自己的交易账户吗？

2．你的哪些日常行为能体现出你对市场的兴趣？

3．在你读过的所有交易博客中，你最喜欢哪个？

4．在你读过所有关于交易的书籍中，你认为最好的是哪本？

5．你认为五年之后自己在做什么？

6．描述最近一次让你感到有压力的事情，你是如何处理的？

7．描述一下最近一次让你生气或者受挫的事情？什么原因让你有如此反应？

8．你最喜欢的职业运动员是谁？为什么？（提示：以自我为中心的运动员都不是好答案）

9．如果你在交易员的职业道路上失败了，你认为原因可能是什么？

10．最近急需联邦政府紧急援助的住房危机是由什么原因引起的？

11．我们在数百候选人中只会选出几个人，为什么我们要把这个机会给你？

12．描述一件让你花了很长时间去练习才掌握的技能。

13．在我们之前要求你读的那篇文章中，斯蒂恩博格博士曾描述了交易员A和交易员B。你想成为A还是B？

14．作为与职业相关的性格，你会描述你自己属于保守型、中性，还是具有企业家般的创新精神？

15．为什么你决定读××学校？

我的面试方式略有不同。我习惯称之为“刷人”，很多交易公司都在应用这种面试策略。在面试刚开始时，我会告诉他们交易工作实在太艰难了，他们大可以选择其他轻松的工作。原因是我会在生命中接下来的8个月里每天都要面对这些培训生，我可不想这其中任何人在双脚还没踏进房间前，就质疑自己是否应该去找其他工作，或者转投其他交易公司。但当面试接近尾声时，如果这些候选人在听完我的话之后仍要争取一个交易席位，我就会彻底转变态度。我开始跟他们讲SMB资本可以为员工提供什么，以及为什么交易员是世界上最棒的工作。我要确定候选人清楚在SMB资本工作的好处。我会对他们所提的问题一一做出回答，并且对他们能来参加面试表示感谢。

如果你通过了第一轮面试，对于在交易公司工作来讲，你已经有了一个非常好的起点。大多数交易公司很快就可以判断出你是否属于为他们“量身定制”的人。正如我之前所说，通过第二轮面试的人会被邀请去公司的交易直播间。公司会在每个月中选出两个星期六，让全部交易员聚在一起复习交易录像。我们把这些会议和招聘结合了起来。候选人受邀来参加这样的会议直播，同时也可以对我们的操作和授课方式有一定的认识。他们可以询问交易员如何交易，与他们探讨培训课程的想法，分享交易心得。即使你选择吃着比萨坐在一旁倾听，也完全没问题。

然后我们会观看更多的交易录像。随后，候选人会逐个与合伙人进行一对一面谈。最后一步，我们与所有的候选人在会议室见面。合伙人、交易经理和资深交易员会与他们分享为什么自己热爱交易。我们对候选人们的到来表示感谢，然后请他们等待后续通知。我们会选谁？很显然是去选择彼此之间最合适的人，在这件事上不会有任何妥协与分歧。

我最喜欢的一次面试经历

有时候，寻找合适人选是一个极其痛苦的过程。我和自己最好的朋友创立了SMB资本，我为每一位加入公司的交易员做培训，所以我决定只雇用最优秀的人。即使这意味着整个招聘流程复杂异常，我也要找到我们想要的人。我不经常生病，但是在2008年的某个星期，天气实在是冷得让人无法忍受。某天收盘之后，我计划去参加弗吉尼亚大学的校园招聘会。为了去那里，我先跳上火车赶到了华盛顿，然后驱车3个小时赶到学校附近的宾馆。我们当时是一家新成立的公司，账户中还不具备出行时选择搭专机的实力，但是希望将来有一天我们可以做到。

在整个行程中，我不停咳嗽。同一辆车上的人都希望我能在泽西或费城早点下车，但是我没有。他们被迫与“细菌培养皿迈克”共处了两小时。我能听到他们压在心里而没讲出来的话：“你都病成这个样子，为什么还要搭乘这辆火车？我要是由于跟你同一列火车而生病了怎么办？”为了能转移一些不断投向我的目光，我喝了好几瓶止咳水。当火车到达华盛顿后，那些在过去的几个小时里受过我感冒传染的可怜灵魂们，都和我一样以最快的速度烦躁地冲到了外面。为什么期间我们无法离开火车？为什么过道里站着保镖，难道参议院乔·拜登也在这列火车上不成？然而在窗外，我见到了一位相貌极容易辨认又与众不同的白发绅士在一群随从簇拥下迅速离开。他真的是乔·拜登。很显然，乔·拜登也会坐火车。

我哼着小曲，驾着租来的车穿过95号州际公路，登记了一家基于我下文的描述而永远不会出名的宾馆。这是家网上照片与现实环境严重不符的宾馆。也许宾馆的主人只是去拍了一些他希望拥有的那种宾馆的样子的照片后便传到了网上。这家顶多两星，但号称四星的宾馆实在差强人意。

火车上喝过的止咳水的药效渐渐散去。在由于拜登造成延迟的火车上坐了将近6个小时，随后又开了一路空间狭窄的破轿车，这些事情耗干了我保持正常精神状态的能量。我需要一些小吃和新床单。于是我打电话叫客房服务，但是电话是坏的。

好吧，即使我不想提出像一位普通旅行者通常需要的物质要求，但是我也通常会住在威斯汀这样的酒店，那里至少有舒适的床和柔软的棉质床单。事实上，我已经把以上物品买回了自己在曼哈顿的公寓。在这种地方，即使一张舒适的床是过分要求，那让我看会电视，睡个觉总可以了吧，可是电视没有天线！从那台看似1985年产的索尼电视上只能看几个本地频道。行，我明白了，我决定只登录我的邮箱做点事情，但是又没有网络。

就像网球选手约翰·麦肯罗对着可怜的裁判们大叫：“你在跟我开玩笑吗？”我最终放弃了，只能选择躺在围巾上穿着衣服睡觉。

第二天早上醒后我前往校园。那天我迟到了，在我感到十分不舒服的同时又饥饿难耐，但是当我到达目的地之后，我惊喜地看到这次行程原来物有所值。如果你没参加过校园招聘，我会告诉你通常一家公司招聘人员会被安排在一个狭小的10平方米的空间内，也许墙上还留有监狱涂鸦般的颜色，只有在幸运的情况下才能拥有一扇窗户。但是弗吉尼亚大学不同，它瞬间就变成了我心目中最喜欢的校园招聘目的地。面试没有进行在牢房般的隔间中，而是分区安排在他们的斯科特体育场内。

我奢侈地拥有了一大片地盘，甚至可以在里面散步！我拥有自己的独立卫生间和长椅。这个房间拥有鸟瞰足球场的视野。我还可以打开窗户让新鲜空气流入，太赞了。

于是我开始了对一位候选人的面试，一位不错的年轻人走了进来，但我发现他并不是很适合SMB资本。下一位面试者又进来了，同样也很聪明，但是也不适合。接下来的一位迟到了，再下一位。

随后有一位叫彭尼的候选人走了进来。

没错，和著名NBA球员“便士”哈达威同名，但这位彭尼可不是身高2米的运动员苗子，从外形上看他们相去甚远。由于彭尼的领带系得非常紧，衬衫上的领子都立了起来。很显然他需要买一双新鞋子，西装还要比身材大上2号。可能因为英语不是他的母语（他是越南人），当他说话时，他经常低头看向地面。我当时很快就走神了，只希望能早一点结束那次面试，然后在下一位面试者进来之前能多花一些时间查阅邮件。不过由于我是历尽千辛万苦才来到这次校园招聘会，于是我决定多给彭尼一个机会。

我问道：“你平日里做过哪些事情可以证明你对市场充满激情？”

彭尼的回答非常坚定，比我以前听过的任何回答都要出色：“我经常交易。比如我上星期以60美元的价位买入了高盛，因为我在那里看到了强力支撑。我很难相信高盛不会涨到100美元附近，因为115美元是一个重要的价位，最近巴菲特刚刚在这个价位跟高盛谈成了一笔交易。最差的情况下高盛也应该涨回到98美元，因为这是它暴跌前的重要阻力位。此外，我的确很喜欢你们公司和‘交易员迈克’的交易博客。昨天你们讲到如何选股，我从来没想到过‘可交易股’的概念。我总是选择交易同样的股票，但是我能理解为什么‘可交易股’更容易操作。此外，在学校里我是McIntire投资学院里负责管理操作多头仓位的经理。”

在经历过一段因生病而引起的反应迟钝后，现在我身体中每一盎司能量和注意力都被彭尼唤醒了。

彭尼继续跟我解释他近期所做的其他交易，以及他从华尔街日报上读过哪些文章。而后，他又像纽约扬基队的“终结者”马里安诺·李维拉一样高效率地问了一连串关于近期我写在博客上的问题。如果你想让一名合伙人对你感兴趣，这就是你最应该做的事。我坚信他可以成为公司的一分子。我对彭尼印象深刻，并不是因为他读过我们的官方博客，而是因为他真切地对我们的博客内容产生了兴趣。他抓住了我的注意力是因为在像他这个年纪的年轻人中，他显然是为数不多的既积极地参与了交易，又能保持谦虚品性的人。他找到了正确交易的思路。

彭尼求知若渴，不断地跟我谈论自己曾做过的具体交易。其他方面的表现也拉高了他在面试中的评估分数。我通过观察面试者是否真的知道自己发自内心地想要什么来确定候选人，而彭尼的确渴望交易，我们给了他这份工作的机会，他也接受了。尽管这是一次远到夏洛茨维尔的长途跋涉，但我知道这次旅行物有所值。

糟糕的问题

你能想到的最糟糕的问题，也是候选人在面试中最常提到的问题：“交易员在职业初期平均能赚多少？”如果你问了这个问题，可能很快就会从面试中被剔除。

首先，这个问题不容易回答。有些人能赚钱，而有些人赚不到。在赚钱的人当中，他们的表现又不尽相同。交易就像网球这种个人体育竞技一样因人而异。这份工作有很高的失败率，有人说失败率是95%，也有人说是90%。其次，你见过哪一位精英希望自己处于平均水平？

我们曾见过一位从加州横跨美国飞过来找我们的学生，他就此写了一份长篇论文。这名学生的最终结论是这一行的失败率大约比80%略高一些。如果你把每一位试图成为日内交易员的人都包括进去的话，也许这个数字是比较准确的。但是通过科技泡沫事件我们看到，很多失败者从一开始就根本没达到进入这行的要求。那么这些人也被计为失败人群了吗？

我也听说过在大型投行工作的失败率为50%。而我们的失败率很容易计算：我和我的合伙人做足了招聘流程的后期工作，在理想状态下看来我们的人每个都不应该失败。当然，这不现实。如果培训生都注意听讲、努力工作，每天都花时间使自己成为稳定盈利的交易员，那么他们将会有非常大的把握来决定自己到底有多棒。这就是我们可以给他们提供的一切。而任何其他的答案，往最好的方向讲是太片面，往最差的方向讲是不诚实。

其他任何事情的结果都不会影响你的交易。交易只有两个重要核心，那就是提高自己的技能和遵守交易纪律，此外你还得控制自己的个人感情。

如果坐在你左边的人交易技巧比你高超，很自然你的结果可能会差一些。如果坐在你右边的人比你更自律，你的交易结果也会比他差一些。如果坐在你后面的人能在交易日中一直保持冷静，而你很容易受挫，那么你的交易结果也可能比他差一些。尽管交易公司一直在强调团队协作，但是在一个交易日结束后，我们就能看出来交易毕竟还是一项个人运动。让我们来看一个例子，为了阐述这一点，表3.1展示了SMB资本FAZ开放式基金的交易员随机抽查一天的交易结果。

不是每一位交易员的结果都相同。让我们检验一下同期入职的两位交易员JPA和EKA的交易结果。他们的交易员代码都是SBC开头，为了方便阅读，我只写最后3位。我会用交易员代码，以便于对股票代码做出区别。在交易FAZ时，EKA比JPA多赚了1 300美元。从这一点上看，EKA有这种表现的结果是因为他在职业生涯这个阶段的交易技巧更高明。如果COH不能再提高自己的交易能力，那么那些交易FAZ日赚1 500美元以上的交易员表现就与他无关。当然，事实上COH在接下来的日子中非常用功，这只是一种假设。诚实地讲，试图用其他交易员的成绩来估算自己表现的这种主意是很愚蠢的。这让我想起《宋飞正传》中非常好笑的一集。乔治和杰瑞正在等待美国全国广播公司给他们叫做“杰瑞”的节目报价。

当NBC最终决定出价给他们两个人一共13 000美元时，乔治喊道：“这是侮辱！特德·丹森每集能拿到80万美元。”

杰瑞：“你能别再提特德·丹森了吗？”

乔治：“好吧。可我无法忍受丹森比我赚多那么多。他算什么？”

杰瑞：“他是个名人。”

乔治：“那我呢？”

杰瑞：“你是无名小卒。”

乔治：“为什么他是名人而我是无名小卒？”

杰瑞：“他很棒，但你不是。”

乔治：“我比他更好。”

杰瑞：“你可比他差多了。”

长话短说，你只能赚到与自己的能力匹配的钱。

表3.1　FAZ交易员损益表（美元）

下一位伟大的交易员在哪里？

交易公司总能找到下一位伟大的交易员吗？答案是不能，但是交易公司可以告诉你谁在成为稳定获利交易员这件事上的机会更小。交易公司在面试过程中有两条重要信息很难真正获得：他们既不知道候选人在入职之后是否真的会努力工作，也不知道他是否真的像自己描述的那样有独特的交易天分。接下来我们一起看一些事例。

每个人都会在面试的时候声称自己会努力。我在面试中最常听到的一句话就是：“我会比每一个人都努力。”事实上，求职者这样讲只是为了取悦我，以便再前进一步。曾经有一次，在面试结束十分钟后，我转去写博客。刚刚的求职者又在敲门后推门而入，然后直接对我讲：“贝拉菲奥雷先生（他把我的名字发错音），如果我有幸能在SMB资本工作，我一定比任何一个人都努力。”我的确面试过这样一位不诚实的人，他跟我声称自己近期的确需要去学习如何努力了，因为在过去的二十多年中自己做任何事情都感觉很容易。

千万别在面试中说这样的话。

无论你曾擅长做什么事情，这种态度都会夺走你的一切。我没有邀请这位年轻人参加我们的培训，因为不懂得努力的人早晚会被解雇。我说得非常清楚，如果你在我们培训一开始时不够努力，那么你会被要求走人，我在做这件事的时候绝对不会面带笑容。一旦我们真正开始培训，我就知道谁真的一直在用功。

我们最近招募的一期培训学员中，有两个培训生几乎从没在我回家前离开过。通常情况下，我晚上19:00以后才离开办公室。他们过于用功，以至于有时候我要像在兵营中演习发射导弹一样强行把他们送回家。其中一名交易员住在康涅狄格，回家路上要搭两个小时的火车。这种责任感总是在提醒我，尽管外人只能看到交易行业华丽的外表，但这实际上是一项艰苦的淘汰赛，在这个过程中要做出很多牺牲。

除了这两位整天绑在椅子上的人，还有很多一到下午18:00就准时下班回家的培训生。还有一些人不到下班时间就大胆地回家，看起来他们已经确定无法完成培训期间的全部任务。然而在面试过程中，这些人都曾跟我讲过他们将在入职后非常努力。事实上，他们都跟我说过同样的话：“我将会是公司中最努力的人。”而最后只有两个人真正的变成了努力的员工。当这一期学员都开始实盘交易之后，这两个人很快就会成为同期最棒的交易员。

为了降低雇用到口是心非的人的几率，很多交易公司都设有实习项目。我们也做过同样的事情，包括很多华尔街的同僚在内都顺理成章地迈出了这一步，以确保吸引和留住真正的人才。年轻人现在都为了实习而竞争，就像回到当年重新考大学一样。一旦他们拿到了这个机会，大多数人会意识到这份经历只不过是一次历时十个星期的面试。我们近距离观察他们，把这看做一次评估他们工作和交易天分的机会。像年终绩效互评一样，一旦他们通过了这一关，就有很大可能获得一个全职职位。

我们设立实习项目的原因，是因为我无法仅通过面试看出候选人的交易才能。交易是一种在实践逐步练就的技能，而不是只靠阅读与研究理论，或者是模拟交易就能学会的。的确有一些人更适合交易，但我无法只通过面试中问的一些问题做出准确判断。

举个例子，“摇钱树”是我们培训过的交易员中最努力的几名之一。他从第一天开始就在赚钱。但是在他的努力之外，他对交易也有着出众的直觉，他对指令流的理解要比同期的同学都好。但是当我面试“摇钱树”时，只是把他定义为备选人，因为我没有从他身上看到对市场充满激情的迹象。此外，他没有自己的交易账户，甚至无法言简意赅地总结出自己最喜欢的交易书籍中的内容。“摇钱树”当时的面试成绩非常一般。

史蒂夫喜欢他，但史蒂夫喜欢每一个人。有时候我认为史蒂夫在面试的时候很辛苦，因为他需要承担过多的失望。对于史蒂夫来讲，他为浪费掉的每一秒钟都感到恼火。每个人30分钟的面试对于我们的生意而言没有任何回报，此外这段时间内还伴随着饥饿和疲倦，对他来讲这实在是太糟糕了。于是史蒂夫说服自己去喜欢每一个人，我在这种环境下也选择接受他的建议。“老G”也喜欢“摇钱树”，只不过印象没那么深刻。如果不考虑史蒂夫会喜欢每一个人的前提，他这次做出了非常正确的选择。如果我知道“摇钱树”会如此努力，又拥有杰出的天赋，我会毫不犹豫地给他一个截然不同的分数。今天，我在面试时祈祷每一位候选人都能像“摇钱树”一样。

史蒂夫在面试中的角色是通过问几道问题来考验候选人的思维敏锐度。在我们的生意中，5秒钟可能代表着一切，所以一个人的信息处理能力以及快速反应能力对于我们来说非常重要。迈克尔·刘易斯在《说谎者的扑克牌》一书中提到，在大型银行的面试中，候选人可能会被要求去打碎一扇无法打开的窗户。他们通过这种方式检验候选人如何在压力之下做出回应。我们不会这样极端，但是我们也需要寻找相关证据。这其中我最喜欢的一道问题是：

你有16只袜子在一个口袋中，8只黑色8只白色。你要从口袋里至少拿出多少袜子，才能从统计学上保证自己能凑出一双袜子。

不是所有的候选人都能把这个问题回答得很好，甚至包括那些笔试中表现优异的人。一些人在面试中过于紧张而结结巴巴，要么就是把问题考虑得太复杂，要么就是强装不紧张。而那些在艰难时刻能处理困难问题的人，他们表现出了对市场潜在的激情。顺便一提，答案是2。

我本不想再拿体育运动来做比喻，但是《点球成金》是我最喜欢的书之一。它讲述了奥克兰队的总经理比利·比恩如何发现了美国棒球联盟中规律性的漏洞。举个例子，比恩发现场均击球数和上垒百分比之间的关系不大。

如出一辙是的，汤姆·弗杜西在《扬基时代》中讲述了克里夫兰印第安人队研发出自己的数据库专门用来分析技术漏洞。对于某些棒球队来讲，通过统计手段来寻找真正适合自己的新球员非常重要。

作为SMB资本的合伙人，我受《点球成金》的启发很大：我们需要那些最适合我们交易方式的人。自公司成立以来，我们在招聘方面的成绩不尽如人意。于是从某天开始，史蒂夫、“老G”和我便一同致力于研究如何让公司招募到更棒的候选人。比恩在《点球成金》中研发了一套模型，使奥克兰队用远远小于纽约扬基队的预算找到了最适合自己球队的人，我们也依此建立了自己的招聘模型。我们先确定哪些候选人的性格特点是对我们交易风格来说最重要的，然后再给他们评分。当面试结束以后，我们收集模型中所有的数据，然后把它们编译成更客观的标准，以此来做出招聘决定。

我们也曾经雇用猎头帮我们做出更专业的判断，通过对面试者的言谈和肢体语言来进行评估。我最喜欢《点球成金》中的段落是：球探曾对比利·比恩讲凯文·尤克里斯的身体素质不适合比赛，不过比恩力排众议把他召入麾下，并反驳称经营球队跟卖纪念版牛仔裤不是一回事。同理，我们也不想找那些看起来和听起来像是优秀交易员的人。

有一些公司相信，在培训开始之前，没有人知道到底谁才能成为真正优秀的交易员。于是就像达尔文的理论那样，他们先招了一大批培训生，然后适者生存。如果你不早点证明你能行，你就会被淘汰。既然公司已经事先挑明了这个流程，那么这个模式显然是公平的。

严谨的评估与意外的误判

对于交易公司来说，制作一个有效的招聘评估系统非常重要。尽管我们的方法也很先进，但还是会产生误判。有一些不符合标准的特例也会被计算进来，他们可能缺乏最重要的特征，比如控制情绪、快速处理信息的能力，或者他们无法适应公司文化。

当然，也并不是所有我见过或者教过的交易员都能达到稳定获利的水平。我曾认识的一名非常优秀的交易员更像是个疯子。大多数交易公司的招聘系统中都有一条要求，那就是交易员必须冷静。SMB资本成立的前两年，我每晚大约只睡4个小时，有时天还没亮候就到了公司。我需要制作录像和写课件。每天只有当工作做完的时候，我才会平静下来。

有一天早上6:00，我就来到了公司。当我走出电梯拍了工作卡进入交易大厅之后，我迅速地像司机在路上发现小鹿一样停了下来，因为当时有人正在交易大厅里扯着嗓子大喊大叫。我听不清他正在讲什么，于是我只好站在一旁，无法确定接下来该如何是好。我既不想在某人正与女朋友吵架的时候进屋，也不想遇见某人在我进去时可能一样对我大吼的情况。

于是我在那里站了几分钟，听见那名交易员怒吼道：“我现在之所以有这个处境都是因为你。我无法相信你竟然这样对我！”我辨认出了他的声音。他不仅是SMB资本的交易员，也是这个交易大厅中最棒的交易员之一。他没有发疯，但是他当时的情绪极不稳定。你可以想象一下克里斯蒂安·贝尔在《美国精神病人》中的性格，或者是他自己在《终结者：救世主》中扮演的角色，我还从来没见过有人如此发狂。

我乘电梯下楼，回到了马路上，给相关负责人发送了一封电子邮件去检查楼上发生的问题。我坐进了星巴克，点了一杯绿茶，看了会报纸，然后等待时间一分一秒地过去。在制作了一个新课件后，我再次收拾东西回到了楼上。“情绪狂”正盯着屏幕，同时他已经在赚钱了。他在不到8:15的时候就赚了10 000多美元。这对于他来说只能算小钱，称不上一个好收成。

一个优秀的交易员需要冷静的情绪。“情绪狂”是个特例。

进步一些，再进步一些

“特伯”就我喜欢的一位交易员，他曾下了很大工夫求人托关系才得以进入这个行业。“特伯”来自于一个二流的州立学院，他为他们的校队打橄榄球。从通常意义上来讲，他可能在任何一家交易公司都拿不到面试机会。我可以这样说，特伯没有迅速处理信息的能力来给面试官留下好印象。一些对冲基金公司用脑力测试作为筛选人员的标准之一，特伯极有可能在面试开始后两分钟内被要求走人。

我们来让特伯自己讲述他的故事：

对我来说，找工作的过程有点痛苦。我从特仑顿州新泽西学院毕业，有一个很不错的大学成绩，平均成绩3.4（专业金融学位3.6，辅修经济学位3.8）。我投了几份简历，但是高盛和美林都没有给我回电话，我觉得有些受挫。我知道自己需要一份跟股票打交道的工作。我曾接到过汤姆森（Thomson）以及另外一个金融公司的面试邀请，这两家公司看起来对我很感兴趣，但这不是我想要做的。

一家新成立的交易公司在1997年秋天给了我一个面试机会。面试官是一位穿着整齐的意大利人，他的名字叫多米尼克，至于姓什么，我只记得首字母是D。面试地点设在学校的一间教室里，我们坐下来之后他就开始跟我讲述着我梦想中的工作。他喜欢我橄榄球校队成员的身份以及我的优异成绩。他说一个好的交易员在第一年就能赚10万美元，这是我最愿意听到的话。

在那之后很久，我都没有再听到他们的消息，也许这家公司对我并不是真的那么感兴趣？

两个月以后，我终于接到了等待已久的电话，我受邀到纽约市中心与一家公司的合伙人见面。我穿上了自己唯一的西装以及最好的一身行头。我穿上了自己价值150美元的乐步（Rockport）休闲鞋。在扔掉了红色领带后，我做足了准备去会见华尔街的精英。可是在见到他们后发现那与我所想象的完全不一样：交易员只穿T恤和牛仔裤。这好像不应该是华尔街的面貌，对吧。然后我见到了管理合伙人，他穿着牛仔裤和一件有领衬衫。他把我带入了他的办公室之后我们便开始聊天。

面试中令我印象最深刻的一件事就是他问我如果不能成为交易员，我还想做其他什么工作。我回答我会想成为一名职业运动员，尤其是橄榄球运动员。面试很短，可能只有15分钟，但是感觉不错。我知道如果我能拿到这个职位，我将会在这家公司工作得很开心。

好消息是，这一次我不需要再等两个月了。他们在一周内就录取了我，条件是必须先通过系列考试。我将在5月份毕业，可以参加1998年7月6号的考试，如果通过的话7月20号就可以上班。

我勉强通过了考试，然后像其他纽约人一样庆祝，买了一大罐喜力啤酒，背着包在路旁一边走一边喝完了。我觉得啤酒从来没像那天那样好喝过，因为我要成为富人了！

当“特伯”刚开始工作的时候，他被安排坐在了公司里最优秀的交易员旁边，以便让他通过耳濡目染的形式获得进步。但是在开始阶段，他的工作成果的确很不理想。通常像他这种情况，即使不被公司裁掉，也要被扣掉一部分薪水。减薪已经基本等同于劝退了。“特伯”有一只脚已经迈出了公司。

尽管当时情况不容乐观，但是“特伯”没有让任何人真正地完胜他。他一直在坚持，慢慢地他进步了一些，然后又进步了一些。他不断地让自己变得越来越好，直到后来市场开始有所好转，并给他的这份执著提供了更多赚钱的机会。如今他已经退休，全款买下自己的房子，并且选在新泽西州最好的地段当体育教练。“特伯”是个特例。但是他真的做到了！

满嘴跑火车型员工，可用？

在一期培训班中，有一名在面试中展示出了对市场的热情和杰出交易才能的交易员，他的SAT数学成绩也是满分800分。我们称呼他为“快枪手”，这个昵称来自于他阅读闪电图的超强能力。“快枪手”曾在其他交易公司工作过，但是他不满意前任公司提供给他的环境。他有一点怪异，因为他整日只靠吃汉堡王和糖果就能维持生命。在对他的面试中，看得出来他很难保持镇静。“快枪手”会在我还没问完问题时就抢着回答。他没有表现出一名稳定获利交易员所需要的稳重，不过我还是给了他一个机会。

在他们这期培训生入职后的第一周，公司里两位交易员就分别要求与史蒂夫私下谈话。他们说“快枪手”在抱怨他的薪资结构。

很显然，“快枪手”不仅在自己的薪酬方曾面对班里其他人多嘴多舌，他大条的神经在上班后的第三天依然继续。他在午饭时间跑到了高级交易员座位中间，并数次打断他们的对话。大多数新手交易员都应该向大学校队中刚被召入队中的菜鸟一样，如果没有受到邀请，他们不应该跟上级平起平坐，这种事情更不应该发生在上班的第三天。这两位交易员很清楚地表示不希望这种人留在公司。

史蒂夫找到了“快枪手”私下谈话，对他讲了自己所听到的一切。我现在要解释一下SMB资本的运营管理情况。大多数时间里，我负责教授和培训。我从一开始就对这些人非常负责，这样他们就会知道我对他们的期望和标准，更准确地说，是市场对他们的期望。我和史蒂夫在关上办公室门后无话不谈，史蒂夫知道如果让我听说这件事，我的答复一定会是：“让那个家伙从交易大厅滚出去。”

“快枪手”表示了抱歉，史蒂夫对此的描述是，非常真诚的歉意。但是史蒂夫在谈话结束的时候还是对他讲：“我真的很怀疑贝拉是否还愿意继续指导你。”随后史蒂夫给我打了电话，我到他办公室后，他给我讲述了整件事情的经过。猜我的回答是什么？

“让那个家伙从交易大厅滚出去！”

在我们的公司，我们提供所有的资源来帮助交易员成功。我们为了培养一个能稳定获利的交易员可能付出6位数的花销，但是我们只会把工作交给重视公司付出的人。这名交易员由于不在乎我们的付出，甚至给他的新同事传递负面情绪，我才会做出如此反应。

“快枪手”在周末给我们写了一封很长的道歉信。读过之后，我发现他实在是太年轻，也许缺乏社交技巧，或者只是在没有恶意的情况下嘴里乱跑火车。我告诉他周一来上班的时候只要继续努力工作，我们就会忘记这件事情。我可能会在写这封电子邮件时喝上一瓶黑比诺，激发自己的恻隐之心。但是不管怎样，这就是我的决定。因为一次过错就被要求走人对于交易员来说也不公平，如果你再给他一次机会，很多交易员都会产生更高的忠诚度。

幸运的是，我多给了“快枪手”一次机会。结果怎样？他变得努力、积极，又乐于助人。他每天都非常投入地交易，在其他人亏损时，他也会伸出援助之手。他已经把他自己变成了一名可靠的交易员。最近，他被授予“最快进步奖”。你已经无法要求一个培训生做得比他更好了。他是个特例，我们很幸运。

外来的交易员会赚钱？

外部招聘一位有经验的交易员可能对交易公司大有裨益，但大多数公司可能不但没因此实现利润增长，自身的文化反而遭到了冲击。我们也犯过这样的错误，很多自称职业交易员的人，只不过是在寻找下一次机会的失败者。我们在决定是否雇用有经验的交易员的同时，还需要看他们是否重视公司的付出，以及是不是为公司“量身定制”的。

我们经常会收到一些在职交易员的求职意向。除非他们已经离职，否则即使他的盈利能力再强，我们也不会予以录用，因为我们不窃取别人的果实。华尔街充斥着挖墙脚的故事，很多猎头专门以此业务为生。虽然对于跳槽来说传统的概念是骑驴找马，但是SMB资本不打算遵照传统。我们相信这对于那些花费时间、精力，并为此承担风险来培育他们的前公司是不公平的，那些公司理应从他们身上得到回报。尽管大道理是这样，事实上有时候交易员的确需要换一个新环境，于是他们在做出决定后便直接去寻找下家。在我创建SMB资本之前，也曾需要离开一家公司，因为只有通过这样做我才能来到一个更好的地方。

数年前，我在一家刚完成搬迁的交易公司里做交易。在那个新环境下，我们的交易平台几乎每天9:35都准时出现瘫痪，这个问题有时甚至会延续到收盘。而且每当成交量突然放大的时候，他们的交易平台都会出现这样那样的问题。我把问题反映给公司，他们跟我保证问题一定会得到解决。我知道他们已经尽力了，但是新办公楼无法从基础设施上做出本质改变，因此这个问题无法真正得到迅速解决。

与其他理性的交易员一样，我必须得走了。我有好几个月都无法正常工作，而且这个问题根本无法很快得到解决。在接下来的几个月中，仍无法赚取利润的状态是我等不起的，因为这是后台硬件设施的问题。诚实地讲，我对离开这家公司感到很沮丧。这是我起步的地方，他们值得让我一直保持忠诚。但是忠诚度是一方面，理性和现实却是另外一方面。

所以每当交易员需要一个新家时，我很理解他们，但是我们有时发现，一个有在其他公司的工作经验的交易员很难融入SMB资本。也许我们独特的公司文化与其他公司的不同，但是它已经根植在SMB资本的每一个角落。

在公司成立之初，我们曾招了一位跳槽来的交易员。他在上班的第一天就比任何人赚的钱都要多，但是他却完全无视SMB资本的交易方式和工作方法。当他在赚钱的时候，他对于我们来说有着参考不同交易方式的价值，但是他却拒绝与别人分享。他既不教别人，也不听从别人的说教。后来有一段时间，市场行情出现反转，轮到了他需要别人的帮助。如今，他在新泽西州卖保险。

连续亏损，却无所谓

引入新鲜的血液纵然不错，但是这些有经验的交易员也可能变成我们本想敬而远之的烦恼。我们曾录用过一名老交易员，我管他叫“大厦”。他的昵称跟买房子无关，他之所以叫“大厦”，是因为他有可能是世界上体型最大号的交易员。著名对冲基金经理拉里·罗宾斯因为身材的缘故而得到了“加长火车”的外号，但是他在“大厦”面前一样会显得非常渺小。“大厦”身高1.90米，体重158千克，这种身体条件已经可以去打职业橄榄球了。“大厦”对他的前家公司有一些意见。无论正当与否，离职的通常原因都是因为共用交易线路的问题。他愿意付费买我们的系统，我们也乐于接受。很多公司都愿意接受不同交易风格的人，但我们倾向于大家可以整齐划一。

当“大厦”开始交易后，他重新定义了“持续盈利”这一概念。他竟然连续30个交易日都在亏钱！我想我绝不会为他的稳定发挥而开出一张信用卡。我在这里给出一些数据供你参考，我平均有10%的交易日亏钱。有时，我曾达到连续30个交易日没有一天亏损。但是像“大厦”一样连续30个交易日亏钱绝对不是状态低迷，这是传染病。走在路上，我问他是否有什么事情对他的交易造成烦扰，他回答说没有。更糟的事情就是在毫无烦恼的情况下还能发生这样的连续亏损。传奇交易员都铎·琼斯说得很好：“亏钱的确应该给你造成烦恼。”如果我连续3天亏损，我会带着一瓶红酒和一些美食躺在长椅上度过一个漫长的夜晚。眼前这个家伙这正在放任自己的船下沉入深海。

作为交易员，我们都对电影《华尔街》中的一段话耳熟能详：“人们看向深渊，而那里却无人回望。就在那一刻，人类发现了自己的本性，也因此能保持远离深渊。”我理解交易员的工作有时的确会异常艰难，但公司的新人在那段时间都可以赚到钱。很明显，事实应该是“大厦”的前任公司对他的表现不满并炒了他的鱿鱼，而我们也最终解雇了他。

穿球迷服上班的交易员

像“大厦”这样稳定亏损的交易员在任何公司都不会受欢迎。一些公司会为了赚钱打破了自己的底线，牺牲了企业文化，但SMB资本绝对不会。

我们拿比利·巴克斯举例。从他刚开始跟我们一起工作时，我们就认为他的行为有违公司文化。他表示已经读懂并且会努力融入SMB资本。与“大厦”不同，比利·巴克斯的交易成绩不错。他每天都可以赚不少钱，表现出了季节性职业交易员的职业水准。

但比利·巴克斯经常穿着球迷队服上班，就像每个交易日都出现在巨人体育场看比赛一样。穿T恤可以接受，但是在日内交易的圈子里，穿队服上班实在是不够职业化。球迷队服应该是周末球迷活动以及随后的酒会上的装备，可是比利·巴克斯不认同这一点。除了着装，他还经常迟到。他还像90年代的交易员一样，想来就来，想走就走。有一天他早上9:35才到公司，坐下后就去询问“老G”他正在交易什么股票。“老G”回答：“给我闭嘴，我正在交易。你为什么不能按时出席！”

我们是足够努力、尽量避免迟到、有紧迫感、有团队精神的职业交易公司，而比利·巴克斯不是我们中的一员。

遭遇同行挖墙脚

我们曾和一位有天分、无纪律的半熟练交易员结束了雇佣关系，我们给他取的昵称是“忘恩负义”（Ungrateful），简称UG。为了使他快些进步，史蒂夫把他留在自己身边手把手教了三个月。在其中两个月里，他对UG讲解了自己的每一笔交易。

“这里小心一点，股价可能反转。”史蒂夫这样提醒他。“这里不要太强势，股价看涨或看跌的概率都很高。”UG此前只会亏钱，而经过史蒂夫的调教后，他第一个月赚了15 000美元，第二个月赚了20 000美元。

把自己每一次交易都讲解给另外一位交易员意味着史蒂夫将会牺牲掉自己一大部分利润。在每天开盘、收盘时间，我都会通过音频直播对新人讲述我的交易记录。我对他们解释为什么我会买进或卖出，以及当时我如何思考。如果其中有正在接受培训的新人，我会讲得更详细。因此，每当培训一批新人时，我的盈利情况就会大不如前，甚至折半。当培训结束后，我的交易结果又会迅速改善。每天早上我仍然会选择容易交易的股票，这样我的解说在教学课堂上会更容易被接受。就像我培训新人一样，史蒂夫也是一对一辅导UG。

史蒂夫为了UG牺牲了三个月的利润。另外一家交易公司在听到了UG近期的成绩后，便打算挖走他。事实上，他们劝说UG跳槽，并保证提供一个更合理的薪资结构。我不想强留住谁，但是在这个时候跳槽对UG而言并不是一个好的选择。因为史蒂夫仍然在他身边，而UG还不具备独自盈利的能力。史蒂夫的交易水平比我高，他同时也是这个圈子里最好的老师，所以我很怀疑UG离开之后，是否会有更好的交易成绩。

我面临两个选择，祝UG一帆风顺后让他走，或告诉他这个事实。我选择了后者。我告诉他是史蒂夫打造了他几个月来的损益表；我告诉他其实他很有天赋；我告诉他换公司不是他最有利的选择；我告诉他在其他公司他能继续成功的概率很低。事实上，我对他讲：“如果你在没有史蒂夫的指导下而去了其他地方，你一定会爆仓。”

即使这样，我仍然没能说服UG留下。接下来，我又给那家挖墙脚公司的合伙人打了电话，并说明了情况。他对此表示抱歉，声称是手下人在没有经过他同意的情况下接触了UG，自己刚刚听说这件事。我期待他跟我说他对自己公司人员的行为表示反感，并答应撤销为UG提供的职位。但是他最终只对这件事情表示了歉意，而解释称自己对此无能为力。

我被气乐了。你无能为力？你可是公司的管理合伙人！你难道不能在发现挖墙脚的行为后进行阻止？你难道想被业内列入“少数公司联盟”？

一直以来，我最喜欢的电视连续剧是艾伦·索金创作的《白宫风云》。其中最喜欢的一集是巴特利特总统在面对国际恐怖分子时如何做出生死攸关的决定。有人建议巴特利特总统应该在恐怖事件发生之前就暗杀掉这名恐怖分子。但是对于如何暗杀恐怖分子这件事，相关国际法却有着明文规定。从技术上来讲，其中有一个计划并没有明确违反国际法。巴特利特总统在与他的参谋长讨论议案时给出了自己的观点：“这难道不意味着，我们主动加入了“少数国家联盟”了吗？”于我而言，公司可以从挖人当中获得经济利益，却让自己站在了大多数公司的对立面。这位纵容下属挖墙脚的合伙人可以从克什纳交易公司（比他的公司大3倍）的杰出CEO安迪·克什纳身上好好学习。有一次克什纳给我打电话，询问我是否可以接触一名SMB资本的前交易员，而这名交易员早就离职了。

在交易公司之间有一条不成文的规定，那就是让这些交易员先跟上家公司打招呼，再做出随后的决定。培育一名持续获利的熟练交易员，公司需要花费大量精力。大多数公司只找那些已经离职的交易员进行沟通。一旦我们走了这条捷径，一定要给其他交易公司做出合理解释：我并没有加入“少数公司联盟”。不管怎样，UG还是跳槽去了那家公司。不幸的是，我听说他在两个星期后就爆仓了。

个人与企业文化完美融合

比起“大厦”和比利·巴克斯都是外来和尚念不好经的例子，我更喜欢“胆小鬼”的故事。在之前的公司，“胆小鬼”坐在一群无法适应纽交所混合股票交易系统的交易员之间。这是一个混杂着传统人工交易和现代程序化交易的市场，在混乱的环境中得不到强力支持，因此“胆小鬼”没有赚到钱。在我们对他讲过SMB资本的公司文化后，他认为自己可以适应我们的节奏。

于是“胆小鬼”参加了我们的培训。我们教了他如何回顾混合市场的交易路线，如何寻找“可交易股”，以及如何在这个不一样的市场中存活。“胆小鬼”起步很慢，但事实上他从一开始就赚了一些小钱。“胆小鬼”曾一直倾向于只等待某几个交易策略生效时才入场，因此史蒂夫提高了对他的要求，让他的交易风格更激进一点。这次鞭策的效果不错，“胆小鬼”的盈利提高了3倍。

对于“胆小鬼”而言，SMB资本是适合他的新家。你无法期盼找到比他更好的员工，他是让我从刚开始合作起，就能在脸上挂起笑容的几个人之一。只需稍加调教的交易员对公司来说已属至宝，但更有像“胆小鬼”这样无需费心的交易员。“胆小鬼”说话很轻，就像大型基金经理约翰·保尔森在美国国会面前讲话一样，我们经常要提醒他把分贝提高。虽然有一半时间我都听不懂他说什么，但是他已经成为了公司的核心成员之一。

如果你想跳槽，那么新环境的文化对你非常重要。作为一家公司的领导者，你也必须考虑新人是不是为自己公司“量身定制”的。交易员能稳定获利还不够，他必须对你是“量身定制”的，否则会毁了你们的企业文化。这是个损失，而且这笔损失通常远比这名交易员所创造的利润多得多。

培训系统更加丰富高效

希望现在你已经明白了自营交易公司如何运作。不管怎样，SMB资本也是一个典型例子。不是每个求职者手中都有几家不同的公司以供选择，但当你面对这样的情况时，请把下文作为自己的参考依据。

公司培训非常重要。新手交易员通常会有两种不同的培训方式可以选择，说得简单一点，我管他们叫老式和新式。

老式培训包括让新人花几周每天坐在指导员的身边。没有专门的培训课程和家庭作业，只靠每天观察和学习指导员的实盘交易。这是我在20世纪90年代后期刚进入这一行时流行的培训方式，我的指导员是位长期以来被业界认可的优秀日内交易员。在我们的世界中，他是超级明星，我当时感觉就像是跟泰格·伍兹那学习如何击出低飞球，或是跟迈克尔·乔丹学习后仰跳投。

当时我遇到了一个问题，由于指导员过于出色，有时候他同时开5个不同的仓位，每只股票都在10 000股以上。可那时的我连卖出价和买入价都分不清，眼睛怎么能跟得上5个不同仓位？那个年代的市场情况与如今不同。

首先，当时市场并不像如今这样复杂，程序化交易还没有被广泛应用，市场波动表现出更强的方向性。

其次，受当时的情况所限，这种方式已经是最好的培训方式了。

第三，那个年代没有其他同行的培训可做比较，我们是少数几家日内交易公司之一。而如今，一些公司在培训方面创造了极有竞争力的优势。所以在那个年代，我很幸运能接受最好的培训。

由于科技进步、在线互动平台的开发、大量历史数据以及心里支持等多方面因素的共同作用，我们可以给新人提供更好更专业的培训。如今的培训内容包括指导员传授、专业培训课程、模拟交易、观看交易录像，还有能听见老交易员讲解交易想法的原声实时音频。在没有涉及公司机密的情况下，这就是我们的培训项目的主要内容。

为何争取进入不感兴趣的公司？

我们最近解雇了一个人，我他叫“噢不先生”。这位有野心又聪明的年轻人曾是位股票经纪人，他希望能进入交易行业。我不想责备他的工作，但是每天给400位陌生人打电话推销垃圾股票的工作的确很无聊。一开始，“噢不先生”并没有被我们的人力资源负责人选中。他再次发来简历，我把简历交给人力资源负责人做了评估，仍然是拒绝。这并没能阻止“噢不先生”。有一天，他出现在我们的办公室，讨好人力资源负责人后又递出了简历。人力资源部问我是否想跟他谈谈，我回答道：“所有面试都要经过提前预约。”

“噢不先生”非常坚韧。他甚至设法成为了SMB资本一名交易员的朋友，然后某天这位交易员在与我讲话时提到是否可以给他一次面试机会，我最终不大情愿地同意了。

在面试进行了5分钟之后，我便很清楚他的确不适合成为一名交易员。事实上我曾在面试中直接对他指出了这一点。但他从头到尾一直在积极争取机会，不想接受这个否定的答案。他用讨好的方式对我讲，他做经纪人时多么努力，并且一定会更加努力地为我们工作。经纪人特有的圆滑的讲话技巧这时生效了，他在面试前骗倒了公司中其他交易员，现在又骗倒了我。我选择相信这名年轻人，并说服自己可以帮助他成为一名成功的交易员。也许他也属于我前文中提到的特例。在那时我正在读纳西姆·塔勒布的《黑天鹅》，我想也许自己还没找到足够的信息来判断他是不是真的不适合做交易员？于是我决定给他一个机会。

“噢不先生”参加培训后的种种表现，证明了我对他的初始印象是正确的。入职后没多久他便开始迟到了；一个星期之后，我在课堂上问了他一些简单问题，他答得不知所云；当我们开始实盘交易时，他的结果一直很糟；还有一次，我抓到他在10:15的时候上网玩游戏，那可是我们的交易高峰期；“噢不先生”每天都睡得很晚，因为他要看电视剧；他不做任何功课，只是坐在屏幕前让别人以为他在用功。公司中的一位老交易员也曾告诉我，长期来看，“噢不先生”一定会离开公司。这是我的过失，我太相信自己的例外理论。

“噢不先生”的经历已经让我足够了解他了，只不过他在SMB资本培训和实盘交易上顺理成章地再演绎了一遍而已。他亏掉了公司的很多钱，重挫了士气，同时其他老交易员又不愿意指导他。此时我们必须让他走人。

最终证明，他并不是真心想要进入SMB资本做交易员。他本可以学习一些更适合自己才能的生存技能，却选择做自己赚不到钱的交易。很明显他有才能，聪明又会讨好人，我也相信他有一天会在其他方面取得成功。但是他同时浪费了自己和我们六个月的时间，这能对他有什么好处？

补充一件搞笑的事情：“噢不先生”最近又找到了我们公司的人力资源负责人，希望能再获得一次机会。

以交易为生，以交易为工作？

亚历山大·埃尔德在《以交易为生》一书中提到，交易成本会对职业交易员造成的威胁。埃尔德博士提出了交易并非零和游戏，而是负和游戏的理论。你的交易公司在培养你成为交易员后，即使你的交易没产生任何利润，他们也可能会从你的交易佣金上赚些利润。当然，你会努力回避让自己无法赚钱回家的情况。大多数交易公司除了拿走你的一部分交易佣金外，还会再分取一定比例的交易盈利。在SMB资本，新人的交易费用和我们的成本非常接近，这个数额差价很低，公司主要靠分取他们的交易盈利而获取利润。如果你在每千股花上8美元以上的佣金之后再被分走利润，同时你们公司运用的是大成交量的交易方式，那么你将很难赚到钱。

所以找到一家对新人既厚道又耐心的交易公司非常重要。新手交易员经常考虑不到这一点，他们只是寻找最高薪酬比例的公司。很有可能某一天你得填补自己账户上的亏损，或者突然需要经济上的援助。最近，SMB资本的一位资深交易员希望提前支取薪水，随后他便开始跟我解释原因。我打断了他：“今天收盘后你就会收到支票。”很有可能你需要一家在你没有稳定盈利能力前可以为你提供资金支持的公司。一家好的交易公司在你有盈利能力之前会大方地给予帮助，他们会公平地对待你，而不仅仅是看你当下表现。他们会为你的努力和贡献给予回报。

如果你对于在交易公司能做什么、能说什么、应该穿什么，或者对如何找到一家交易公司的工作而感到好奇。我的建议是：一定要做好自己。交易公司知道他们想找什么样的人，而且他们也知道去哪里找。尽管让他们去做好自己的工作即可。

但是如果你对交易抱有很高的热情，那么就尽快去开一个交易账户。从先进行小额交易，上网搜索自己最感兴趣的交易博客，阅读关于交易方面的书籍，然后再把这些经历放进你的简历中。当你面试时，多提到自己近期的交易记录。简单地说，你需要表现出自己对市场的无比热爱。交易员从来不说自己多想交易，不讨论他们想读关于交易的哪些书，或者自己有多想讨论交易。交易员只是交易，阅读与交易相关的书以及讨论跟交易相关的事。

在你做出决定之前，先多拜访一些交易公司，然后再决定哪家最适合自己。去约见他们的交易员，询问他们在公司里的经验。最重要的是，询问他们是否可以接受培训。去找合伙人或者负责人谈话，然后依据哪家公司能为你带来更多回报后再做决定。

在你得到自己梦想的工作后，哪些事情是你在成为稳定盈利交易员的道路上最应该关注的？现在让我们一起来建造通往成功的金字塔。

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